北京德和衡律師事務所

關于山東豐元化學股份有限公司

2021年第四次臨時股東大會的

法律意見書

德和衡證律意見（2021）第402號

致：山東豐元化學股份有限公司

北京德和衡律師事務所（以下簡稱“本所”）接受山東豐元化學股份有限公司（以下簡稱“公司”或“貴公司”）的委托，指派本所律師出席貴公司2021年第四次臨時股東大會。本所律師依據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）《上市公司股東大會規則》（以下簡稱“《股東大會規則》”）《山東豐元化學股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）及相關法律法規以及規范性文件的規定，就本次股東大會的有關事宜出具本法律意見書。

本法律意見書僅就本次股東大會的召集和召開程序、會議召集人和出席會議人員的資格、會議表決程序和表決結果的合法有效性等發表意見，并不對本次股東大會所審議的議案內容和該等議案中所表述的事實或數據的真實性和準確性發表意見。

本所及經辦律師依據《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》等規定及本法律意見書出具日以前已經發生或存在的事實，嚴格履行了法定職責，遵循了勤勉盡責和誠實信用原則，進行了充分的核查驗證，保證本法律意見書所認定的事實真實、準確、完整，所發表的結論性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔相應法律責任。

本法律意見書僅供貴公司為本次股東大會之目的而使用，不得用于其他任何目的。本所律師同意貴公司將本法律意見書隨貴公司本次股東大會其他信息披露材料一并向公眾披露，并依法對本法律意見書承擔相應責任。

本所律師根據對事實的了解以及對中國現行法律、法規和規范性文件的理解，按照律師行業公認的業務標準、道德規范和勤勉盡責精神，現出具法律意見如下：

一、 本次股東大會的召集與召開程序

本次股東大會由公司董事會根據第五屆董事會第九次會議決議召集，公司董事會于2021年8月27日以公告形式在《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》及巨潮資訊網網站（www.cninfo.com.cn）上發布了召開本次股東大會的通知。會議通知載明了本次股東大會的會議召開時間、召開地點、召集人、會議審議的事項及會議采用現場投票和網絡投票相結合的方式，說明了股東有權出席會議，并可委托代理人出席和行使表決權及有權出席股東的股權登記日，告知了出席會議股東的登記辦法、會議聯系電話和聯系人姓名。

經核查，本次股東大會會議于2021年9月14日（星期二）14點30分在棗莊市臺兒莊經濟開發區山東豐元化學股份有限公司會議室召開。會議召開的時間、地點及審議事項與前述通知披露的一致。

綜上，本所律師認為，本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》《股東大會規則》等相關法律法規以及規范性文件和《公司章程》的規定，合法、有效。

二、 本次股東大會召集人和出席會議人員的資格

經核查，本次股東大會由公司董事會召集。公司董事會系經股東大會選舉產生，公司董事具有擔任公司董事的合法資格；公司董事會不存在不能履行職權的情形。

出席本次會議的股東及股東授權委托代表人數共計13名，代表公司股份數量為61,213,013股，占公司有表決權股份總數的比例為34.4024％。

綜上，本所律師認為，本次股東大會召集人的資格和出席本次股東大會的人員的資格符合《公司法》《股東大會規則》等相關法律法規以及規范性文件和《公司章程》的規定。

三、 本次股東大會的表決程序與表決結果

本次股東大會就會議通知中列明的各項議案逐項進行了審議和表決。

本次股東大會采取現場投票和網絡投票相結合的方式進行表決。表決時按照《公司法》《股東大會規則》等相關法律法規以及規范性文件和《公司章程》的規定計票、監票。

經統計現場投票和網絡投票結果，本次股東大會審議的議案表決結果如下：

1、《關于公司子公司山東豐元鋰能科技有限公司擬與安慶經開區管委會簽署<關于“鋰電池正極材料生產基地項目”投資合作協議>的議案》

表決情況：同意61,213,013股，占出席會議所有股東所持股份的100.0000％；反對0股，占出席會議所有股東所持股份的0.0000％；棄權0股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。

表決結果：本議案獲得通過。

綜上，本所律師認為，本次股東大會的表決程序、表決結果符合《公司法》《股東大會規則》等相關法律法規以及規范性文件和《公司章程》的規定，合法、有效。

四、 結論意見

本所律師認為，本次股東大會的召集和召開程序、召集人和出席會議人員的資格、表決程序和表決結果均符合《公司法》《證券法》《股東大會規則》等相關法律法規以及規范性文件和《公司章程》的規定，本次股東大會表決結果合法、有效。

（以下無正文）